第一章 证券投资基金市场20年发展概貌
证券投资基金市场20年发展
证券投资基金数量增长(1998—2018)
证券投资基金资产净值增长(1998—2018)
第二章 证券投资基金产品数据统计
表2-1 证券投资基金历年数量增长(1998—2018)
表2-2 证券投资基金历年规模增长(1998—2018)
表2-3 证券投资基金历年数量构成(1998—2018)
表2-4 证券投资基金历年资产净值构成(1998—2018)
表2-5 证券投资基金历年发行统计(2001—2018)
表2-6 证券投资基金历年新基金数量构成(2001—2018)
表2-7 证券投资基金历年新基金募集规模构成(2001—2018)
表2-8 股票型基金历年发行募集情况(2002—2018)
表2-9 混合型基金历年发行募集情况(2001—2018)
表2-10 债券型基金历年发行募集情况(2002—2018)
表2-11 货币市场基金历年发行募集情况(2003—2018)
表2-12 QDII基金历年发行募集情况(2007—2018)
表2-13 ETF历年发行募集情况(2004—2018)
表2-14 商品类基金历年发行募集情况(2013—2016)
表2-15 FOF历年发行募集情况(2017—2018)
表2-16 养老目标基金发行募集情况(2018)
表2-17 证券投资基金历年清盘统计(2014—2018)
表2-18 传统封闭式基金历年转型统计
表2-19 开放式基金历年资金净流动统计(2002—2018)
表2-20 开放式(股票型)基金历年资金净流动情况(2003—2018)
表2-21 开放式(混合型)基金历年资金净流动情况(2002—2018)
表2-22 开放式(债券型)基金历年资金净流动情况(2003—2018)
表2-23 货币市场基金历年资金净流动情况(2004—2018)
表2-24 QDII基金历年资金净流动情况(2008—2018)
表2-25 ETF历年资金净流动情况(2005—2018)
表2-26 商品类基金历年资金净流动情况(2014—2018)
表2-27 FOF资金净流动情况(2018)
表2-28 证券投资基金历年分红统计(1999—2018)
表2-29 各类型证券投资基金历年分红情况(1999—2018)
表2-30 股票型基金10年期复权净值增长率前50名
表2-31 股票型基金5年期复权净值增长率前50名
表2-32 股票指数型基金10年期复权净值增长率前50名
表2-33 股票指数型基金5年期复权净值增长率前50名
表2-34 混合型基金10年期复权净值增长率前50名
表2-35 混合型基金5年期复权净值增长率前50名
表2-36 债券型基金10年期复权净值增长率前50名
表2-37 债券型基金5年期复权净值增长率前50名
表2-38 货币市场基金10年期复权净值收益率前50名
表2-39 货币市场基金5年期复权净值收益率前50名
表2-40 QDII基金10年期复权净值增长率前50名
表2-41 QDII基金5年期复权净值增长率前50名
表2-42 上市基金历年交易情况(1998—2018)
表2-43 LOF历年交易情况(2004—2018)
表2-44 ETF历年交易情况(2005—2018)
表2-45 证券投资基金历年管理费统计(1998—2018)
表2-46 各类型证券投资基金管理费构成(2018)
表2-47 证券投资基金历年托管费统计(1998—2018)
表2-48 各类型证券投资基金托管费构成(2018)
表2-49 证券投资基金历年销售服务费统计(2005—2018)
表2-50 证券投资基金历年客户维护费统计(2009—2018)
表2-51 证券投资基金历年经营利润收入(1998—2018)
表2-52 证券投资基金历年持有人户数及占比(2005—2018)
表2-53 开放式基金历年账户情况(2004—2018)
表2-54 香港互认基金基本情况
表2-55 内地基金香港发行销售资金汇出入情况
表2-56 香港基金内地发行销售资金汇出入情况
第三章 行业机构经营数据统计
表3-1 基金管理人历年基金业务开展情况(1998—2018)
表3-2 基金管理公司历年获批开业统计(1998—2018)
表3-3 各类基金管理人经营基金业务情况
表3-4 合资基金管理公司历年发展情况(2002—2018)
表3-5 券商系基金管理公司历年发展情况(1998—2018)
表3-6 信托系基金管理公司历年发展情况(1998—2018)
表3-7 银行系基金管理公司历年发展情况(2005—2018)
表3-8 银行系基金管理公司基本情况
表3-9 保险系基金管理公司基本情况
表3-10 个人系基金管理公司基本情况
表3-11 前十大基金管理人历年市场集中度(2001—2018)
表3-12 基金管理人近3年发行新基金情况(2016—2018)
表3-13 基金管理人管理基金数量构成情况(2018)
表3-14 基金管理人管理基金资产规模构成情况(2018)
表3-15 基金管理公司近3年经营利润情况(2016—2018)
表3-16 基金管理人历年管理费收入情况(1998—2018)
表3-17 基金管理公司QDII业务开展情况
表3-18 基金管理公司及其子公司专户业务开展情况(2013—2018)
表3-19 基金管理公司近3年专户月均规模前20名(2016—2018)
表3-20 基金子公司近3年专户月均规模前20名(2016—2018)
表3-21 基金管理公司受托管理社保基金规模情况
表3-22 基金管理公司受托管理基本养老保险基金情况
表3-23 基金管理公司受托管理企业年金情况
表3-24 基金管理公司企业年金管理基本情况
表3-25 基金托管人历年托管基金情况(1998—2018)
表3-26 基金托管人托管基金业务构成情况(2018)
表3-27 前五大基金托管人市场集中度情况(2003—2018)
表3-28 基金代销机构历年发展情况(2001—2018)
表3-29 各类代销机构历年销售基金规模
表3-30 基金代销机构近年销售基金情况
第四章 行业发展数据统计
表4-1 证券投资基金资产净值占GDP的比重(1998—2018)
表4-2 证券投资基金资产净值占城乡居民储蓄存款余额的比重(1998—2018)
表4-3 证券投资基金资产净值占M2的比重(1998—2018)
表4-4 证券投资基金资产净值占A股流通市值的比重(1998—2018)
表4-5 证券投资基金资产净值占债券余额的比重(2005—2018)
表4-6 各金融机构历年资产管理规模对比(2012—2018)
表4-7 证券期货经营机构历年资产管理规模统计(2012—2018)
中国银行总行财富管理与私人银行部原副总经理/杨柳
1987年,我进入银行业,先后在中国银行信贷、信托投资公司、托管和财富管理与私人银行部等部门任职,亲历了中国基金行业20年来从无到有、从小到大的完整历程,也算是这一行业发展的重要见证人。
30多年身处银行业,我个人经历可以说与基金行业密切相关:我曾参与制定《证券投资基金管理暂行办法》(1997年);负责代销中国银行的第一只基金,长期从事基金拖管、代销、投资和财富管理工作;见证基金行业从小到大,从默默无闻到茁壮成长为大众理财的重要选择。
第一幕 危中有机 中国基金业在危机中启程
回顾过往,我算是中国基金业诞生的见证者和最早制度设计的参与人。
1997年11月14日,国务院证券委员会颁布《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》),这是20年前基金业创设时具有里程碑意义的法规,它浓缩了现代基金行业在欧美发达国家近百年发展积累的制度成果,对基金的设立、募集、交易、基金托管人和基金管理人职责等进行了详细规定。
那时候,国内对基金这一新兴事物并不熟悉,为了推出这个开创性的《暂行办法》,金阳大厦很多个夜晚灯火通明,参与制定基金行业规范的相关专家和证监会的工作人员经常为一些制度、条款和未来影响探讨到深夜,很多制度设计都吸取了西方基金业发展的制度文明,更为重要及关键的是适应我国国情,所有制度性的开创性探索,为中国基金业的起步和规范发展奠定了最早的基础制度框架。
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《中国证券投资基金年鉴2019》是公募基金行业20年发展进程的缩影,是公募基金管理公司的展示窗口,也是基金产品入门学习的路径。全卷近600张图表,70余万字,集20年于一卷,值得品读与收藏。
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